FOOTSTAR 驗廠文件審核清單
1. 事故記錄薄
2. 化學品清單
3. 有關的當地法律和規定文本
4. 紀律處分日記簿
5. 環保年檢記錄
6. 當地社會保險局的寬免聲明
7. 工廠規則
8. 消防演習記錄
9. 火災撤離程序與示意圖
10. 消防設施檢查記錄
11. 消防設施安裝檢查證
12. 危險化學品處理規程
13. 危險化學品儲藏室記錄
14. 從事危險化學品工作的工人清單
15. 健康和安全管理制度
16. 工作時間紀錄
17. 個人的勞動合同
18. 機器保養記錄
19. 機器操作規程
20. 物料資料數據安全表
Footstar驗廠流程 ——Footstar突擊驗廠
一、看廠流程基本如下 ：
1—管理層訪問；
2—查看工廠硬件設備，即生產線和工廠設施 (包括倉庫， 車間， 食堂， 如工廠有其它設施如宿舍， 醫療室等也要看) ；
3—查看工廠文件資料，包括：人事檔案、勞動合同、工廠規章制度、政策及其記錄的檔案、考勤資料和工資數據等；
4—員工訪談。
二、具體來說：
Unannounced Factory Audit consists of 5parts 突擊驗廠包含以下5道流程：
1. Opening Meeting- Auditor will explain the intention of visit and the audit process. 開始會議，也即管理層訪問-審驗員解釋驗廠目的及驗廠程序
2. Factory tour - General Walkthrough of the factory and dorms(if applicable) 工廠走覽- 對于廠區及宿舍等進行一般性走查
3. Employee interviews - Confidential, conducted one-to-one of in small groups. 雇員面談- 秘密的, 一對一或分小組進行面談
4. Factory management interview- Review hiring process, factory rules, work schedu les, and other procedures used by factory management. Also include Country of origin review- Review production records and shipping records.
工廠管理層面談及工廠文件檢查—評估雇傭程序，工廠規章制度，工作計劃以及工廠管 理的其它文件和程序。其中還包括原產國審驗—檢查生產記錄和運輸記錄. 5. Closing meeting- Review any findings found during the audit with factory management. This includes details how to correct the issue(s) and discuss CAP finish date. The audit recap must be signed by both the auditor and factory management and a copy need be left with the factory.
結束會議-與工廠管理層評論審核期間發現的問題. 包括詳細的如何改正發現的問題以及協議改正日期. 然后一份"驗廠概要"需要驗廠員和工廠管理人員共同簽署, 且留一份拷貝于工廠.
三、社會責任驗廠的性質：
1. Mandatory 強制性的
2. Unannounced 突擊性的
No notification is given to weither the vendor or factory in advance of the compliance audit. This allows us to see the factory on a typical day.不事先通知-無論是供應商還是工廠在驗廠前都不會得到事先通知. 這樣可以在一個具有代表性一天來了解工廠。
四、驗廠類型：
1.Initial Audit: 首輪驗廠
2.Follow up audit 復審
Footstar驗廠審核問題點
一、Most common issues found in a factory during a compliance audit
合規審計過程中發現的最常見的問題:
1. Fire Safety, Exits and Equipment 消防安全, 緊急出口及設備
2. First Aid equipment not properly supplied 未合理提供急救設備
3. Missing or incomplete personnel records 缺少或不完整的人事記錄
4. Payroll and time keeping system not being properly used 未合理使用工資帳及工時記錄系統
5. Lack of proper Country of Origin documentation-records must be maintained for 5 years per U.S. Customs and Border Protection
缺少合理的原產國記錄檔案-根據美國海關與邊防局, 記錄檔案需保存5年6. Wages-regular and overtime not being properly paid 工資-未合理支付正常工資以及加班工資
二、發現下面行為一般視為嚴重違犯, 會導致嚴重處罰，如取消訂單等
1. Child Labor 使用童工
2. Forced Labor 強迫勞動力
3. Corporal Punishment 體罰
4. Illegal Transshipment 非法轉運
5. Two denied audit 一次或兩次拒絕驗廠
三、Compliance factory audit will assess financial penalties for the following：
驗廠會對以下行為進行評定財務懲罰：
1. Denied Audits-Auditor arrives to the factory and is declinded access to conduct a factory audit. 拒絕驗廠-驗廠員到達工廠但被拒絕進入工廠執行驗廠
2. Inaccurate Audits-The factory name/address information is not correct or up-to-date in BPM 不準確信息-工廠名稱/地址等信息不準確或未及時更新
通過Forever21驗廠咨詢的好處?
1、做驗廠認知培訓、各部門職責培訓、全員培訓
2、建立驗廠執行體系和程序文件
3、制定供應鏈管理方案
4、指導不符合驗廠標準的地方經行整改
5、按照審核標準仿真審核，
6、按照驗廠體系標準輔導運作
Forever21驗廠之社會責任驗廠審核流程
Forever21驗廠前供應商應和買家積極主動地溝通，清楚地知道驗廠的人員組成、工作流程、審核標準等等，并做好審核前相應的準備工作。 以社會責任驗廠為例，Forever21驗廠審核流程如下：
1.見面會（OpeningMeeting）
雙方介紹，驗廠審核員（Auditor，可以是買家代表，也可以是第三方審核機構，如CSCC，ITS，BV,SGS等機構）解釋此次驗廠目的，買家政策簡介，驗廠流程安排，文件清單交代，收集工廠信息等。
2.現場檢查（FactoryTour）
審核員和廠方陪同人員走廠。走廠之前，審核員會要求工廠提供標示消防通道和緊急出口的平面圖。 走廠過程中，審核員會依據審核要求在現場逐條檢查，如消防設施、危險品存放等。其間，審核員可能會現場拍照或者要求復印某些記錄文件，當然，這些動作事先都應征得廠方同意。 審核員在走廠過程中如果有疑問，還會在現場向工人或者管理人員直接提問。
3.文件審核（DocumentsReview）
審核員通常要求工廠出示考勤記錄、工資發放記錄、員工花名冊、員工保險證明、消防檢查和演習記錄等文件。 審核員以這些文件反映出的信息判定工廠在工資工時、工作環境等方面與審核要求有否不符。 審核員通常還會將這些文檔中的信息和現場的工人回答以及現場的信息進行核對。 比如，審核員將某倉庫工人的考勤記錄和倉庫收發貨時間進行對比，發現考勤顯示某日為工廠休息日而倉庫于該日又有發料記錄。 這種情況下，如廠方又無法給予合理解釋并提供相關證據，則視為疑點或直接為不符點。