文件審核
目的：確保工廠運作的合法性；確保工廠符合當地法律及守則的要求
文件清單
1.工卡或考勤記錄（過去十二個月）
2.工資表（過去十二個月）
3.人事花名冊及員工個人檔案
4.勞動合同
5.社會保險收據、花名冊及合格證明文件等
6.工商營業執照
7.消防檢查報告或合格證明文件
8.消防演習記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等
9.環保證明文件
10.廠規或員工手冊
11.政府有關當地最低工資規定文件
12.設備安全許可證 (如電梯使用許可證,、廚房衛生許可證等)
13.特種工人上崗證（如電梯工、電工、廚工衛生許可證等）
14.當地勞動局關于延長加班之批文
15.未成年工體檢及勞動局登記記錄
16.廠房平面圖
ü 童工求證
? 在工廠巡視過程中挑選看起來很小的員工
? 在人事檔案里抽查
? 挑選25名工人訪談
? 在面談過程中，根據人事檔案交叉檢查存有不一致的信息
? 當發現童工時（現時或歷史性）必須登記工人的工號、姓名、出生年月、入廠日期
工人面談
面談的目的
ü 從工人層面了解工廠的實際運作
ü 獲取其他過程無法得到的信息以及考察文件的一致性
ü 對異常的區域進行更深入的了解
面談問卷（EIQ）
面談工人人數＝工廠總人數的25％，但不超過25名工人
擴大訪談人數
ü 發現的違規情況需要更深入的了解，如家庭工作、虛假賬本等
ü 工人的身份證明文件和工人實際回答有出入時
挑選程序
ü 50%的工人在工廠巡視過程中挑選
? 年輕工人
? 從所有部門挑選
? 如果條件允許，應該性別比例等同，種族等同
? 危險崗位工人
ü 50%的工人從工資表、工卡和文件審核中挑選
? 加班超時的工人
? 低工資的工人
? 青少年工人
? 老工人
不公開
ü 面談必須在管理人員不在場的情況下進行
ü 一對一面談，不能分組面談
保密性
ü 參與面談的工人必須被告知所有的訪談內容均為保密
ü 反映問題的工人名字不能在報告上出現
面談技巧
ü 友善――這使得工人放松和敞開胸懷
ü EIQ作為指引，但不局限面談的問題
ü 不同的國家對工人的問題不同，如洪都拉斯重點是童工、墨西哥重點是懷孕測試、中國是加班時間、土耳其是有無供祈禱的地方
末次會議
ü 告知管理層審核已經完成
ü 歸還借用供審核的文件
ü 感謝他們對審核工資的支持和合作
ü 解釋所發現的問題、解答工廠的疑問以及書寫改善計劃確認報告（CAPAR）
ü 教育并提供改善的最佳運作指引，幫助工廠達到守則的要求
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工廠自檢表
1、工廠規定最低工作年齡是多少？
2、有無針對學齡兒童的工作經驗強化培訓計劃？
3、對不滿18周歲的工人是否有限制？
4、工廠采用什么措施確定工人的年齡？
5、所有的工人是否自愿工作？工廠如何確保所有工人都是自愿工作？
6、工廠是否有囚犯或被軍隊或當地政府委派的工人？
7、下班時工人是否可以自由離開工廠？
8、警衛是否只是負責工廠的財產和運作的安全？如果是，那他們的職責是什么？
9、工人是如何招聘進來的？
10、工人行為不當或表現不佳，采取什么處罰機制？
11、工廠的招聘是否基于年齡、性別、種族、性取向、政治歸屬和國籍？
12、熟手工人的最低工資是多少？非熟手工人？
13、工人工資通過什么方式支付？現金、銀行轉賬和支票等
14、工人的工資是計件、計時或月薪？
15、工人上班是否要打卡？